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多选题

《投资银行业务(保荐代表人)》中关于保荐机构更换的相关要求理解正确的是?

A
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向证券交易所报告
B
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
C
持续督导期内,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
D
持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
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答案:

BCD

解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订),关于保荐机构更换的相关要求表述正确的有:

A项,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内分别向中国证监会、证券交易所报告,并说明原因。因此A项不正确。

B项,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形下可以另行聘请保荐机构。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的,应当终止保荐协议。所以B项正确。

C项,持续督导期间,如果保荐机构被撤销保荐业务资格,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。因此C项正确。

D项,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。所以D项正确。

综上,正确答案为BCD。

创作类型:
原创

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