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多选题

保荐代表人出现哪些情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施?

A
通过从事保荐业务谋取不正当利益
B
本人及其配偶以任何名义或者方式持有发行人的股份
C
唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
D
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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答案:

ABCD

解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订)第68条,保荐代表人出现以下情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施:一是通过从事保荐业务谋取不正当利益;二是本人及其配偶以任何名义或者方式持有发行人的股份;三是唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;四是参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此,选项A、B、C和D都是正确的。

创作类型:
原创

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