刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!

多选题

保荐代表人出现哪些情形时,中国证监会可以根据情节轻重,依法采取认定为不适当人选三个月到三十六个月的监管措施?

A
尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B
未完成或者未参加辅导工作
C
本人及其配偶持有发行人的股份
D
唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
使用微信搜索喵呜刷题,轻松应对考试!

答案:

ABD

解析:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订)第67条,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或遗漏、隐瞒重要问题(选项A),未完成或未参加辅导工作(选项B),以及唆使、协助或参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作(选项D)等情形,中国证监会可以根据情节轻重,依法采取认定为不适当人选三个月到三十六个月的监管措施。因此,选项A、B和D是正确的。选项C并未明确提到作为不适当人选采取监管措施的情形之一,故排除。

创作类型:
原创

本文链接:保荐代表人出现哪些情形时,中国证监会可以根据情节轻重,依法采取认定为不适当人选三个月到三十六个月的监

版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。

让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!

分享考题
share