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多选题

关于投资银行类业务内核程序,未通过的项目在执行过程中,不得存在哪些行为?

A
提交辅导验收申请材料
B
对外报送发行、上市申请材料
C
对外出具资产评估专业意见
D
推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
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答案:

ABD

解析:

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(2018年修订)第13条,未通过内核程序的投资银行类项目,不得存在提交辅导验收申请材料、对外报送发行上市申请材料以及推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让等行为。因此,选项A、B和D都是正确的。选项C中的“对外出具资产评估专业意见”并未在文中提及,因此不选。

创作类型:
原创

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