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多选题

关于《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中投资银行类业务立项阶段的内部控制,下列说法正确的有?

A
未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同
B
每次参加立项审议的委员人数不得少于2人
C
每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
D
同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
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答案:

AC

解析:

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(2018年修订),关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法正确的有:

A项:第47条规定,证券公司应当设立立项审议机构,对投资银行类项目是否予以立项做出决议。未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同。

C项:第49条规定,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。

因此,正确答案为A、C。而B项和D项的描述与规定不符。

创作类型:
原创

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