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多选题

某上市公司甲于2023年4月发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问。关于可能影响该证券公司作为独立财务顾问的情形,以下哪些选项是正确的?

A
该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
B
2022年6月,该证券公司为甲公司提供融资服务
C
甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东
D
2022年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系
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答案:

ABD

解析:

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的相关规定,证券公司作为独立财务顾问在从事上市公司并购重组活动时,需要保持独立性,不能与上市公司存在利害关系。选项中A、B、D情形均可能影响到证券公司的独立性,因此是会影响该证券公司作为独立财务顾问的情形。而C项中,甲公司持有该证券公司的股份低于5%,并不构成障碍。因此,正确答案为A、B、D。

创作类型:
原创

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