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多选题

关于投资银行业务中股票买卖的限制规定,以下哪些选项是正确的?

A
某人持有上市公司5%股份,买入上市公司股份后6个月内又卖出,买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
B
对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的,应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为,股东有权向法院提起诉讼
C
证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的,买卖该股票的时间不受6个月限制
D
上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的,监事不受此限制
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答案:

AB

解析:

根据《证券法》第44条,选项A描述的“某人持有上市公司5%股份,买入上市公司股份后6个月内又卖出,买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有”以及选项B描述的“对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的,应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为,股东有权向法院提起诉讼”都是正确的。

选项C中,虽然证券公司因购入包销售后剩余股票而持有股份不受限制,但并没有明确指出持有股份的比例为多少时不受限制。因此不能确定证券公司持有1%以上股份买卖股票不受限制。选项D中,上市公司的董事、高级管理人员持有的该公司股票买卖受到限制,但并没有提到监事是否受此限制。因此,选项C和D都是错误的。

创作类型:
原创

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