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多选题

关于擅自公开或变相公开发行证券的处罚,下列说法正确的有?

A
处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
B
处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款
C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款
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答案:

AC

解析:

根据《证券法》第180条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的处罚包括:责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。同时,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。因此,选项A“处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款”和选项C“对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款”均为正确的处罚措施。而选项B和D的罚款数额与法律规定不符,因此不正确。

创作类型:
原创

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