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多选题

关于首次公开发行证券的网下发行比例,以下说法正确的有?

A
首次公开发行证券采用询价方式在主板上市,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%
B
安排战略配售的,应当扣除战略配售部分后确定网下网上发行比例
C
首次公开发行证券采用询价方式在主板上市,公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%
D
首次公开发行证券采用询价方式在科创板上市,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的80%
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答案:

ACD

解析:

根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(2023)的规定,关于首次公开发行证券的网下发行比例,具体分析如下:

首先,对于在主板上市的情况:

  • 首次公开发行证券采用询价方式,如果公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%。
  • 如果公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%。

其次,对于在科创板上市的情况:

  • 首次公开发行证券采用询价方式,如果公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%。
  • 如果公开发行后总股本超过4亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的80%。

最后,关于战略配售的部分,确实规定在安排战略配售时,应当扣除战略配售部分后确定网下网上发行比例。

综上所述,选项A、C、D的表述是正确的。

创作类型:
原创

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