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单选题

上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有(  )。
Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ 上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ 证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4%的股权

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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答案:

C

解析:

根据《财务顾问管理办法》的规定,影响证券公司作为独立财务顾问的情形包括:Ⅰ.证券公司派员工担任上市公司的董事,这是影响独立性的情形之一;Ⅱ.最近一年该证券公司为上市公司提供融资服务,这也是影响独立性的情形之一;Ⅳ.在并购重组中,证券公司为上市公司的交易对方提供顾问咨询服务,同样影响独立性。因此,选项C(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ)是正确的。选项Ⅲ和Ⅴ所述情形并未明确提到,故不选。

创作类型:
原创

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