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单选题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问(  )。
Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C
Ⅲ.Ⅳ
D
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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答案:

B

解析:

根据规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下情形时不得担任财务顾问:

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录;
Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查;
Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

因此,选项B(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ)是正确的。

创作类型:
原创

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