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多选题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )

A
资本金5亿元以上且为实收货币资本
B
最近一年各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求
C
经注册地中国证监会派出机构审批
D
最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚
E
具有健全的公司治理机构,完善有效的内部控制机制和风险管理制度
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答案:

CDE

解析:

《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,证券公司设立私募投资基金子公司,应当符合以下要求:E正确(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度;B错误(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求;D正确(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚;C正确(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。因此,根据题目要求,符合要求的选项是CDE。

创作类型:
原创

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