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单选题

关于合规管理部门的独立性,以下哪些说法是正确的?

A
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案:

D

解析:

合规管理部门的独立性主要包括以下要素:

Ⅰ正确,合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;

Ⅱ正确,合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。

Ⅲ正确,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。

Ⅳ正确,合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。

因此,说法正确的有Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,选择D。

创作类型:
原创

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