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单选题

督察长在履行职责时,应重点关注哪些事项?

A
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案:

D

解析:

督察长履行职责,应重点关注以下事项:

  1. 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,确保将适当的产品和服务提供给适合的投资者,关注是否存在误导、欺诈等违法违规行为(选项Ⅱ)。
  2. 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,关注是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为(选项Ⅰ)。
  3. 基金运营是否安全,包括信息技术系统运行的稳定性、客户资料和交易数据的备份与有效保存等,确保不出现延时交易、数据遗失等情况(选项Ⅲ)。
  4. 公司资产是否安全完整,防止资产被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况的发生(选项Ⅳ)。

因此,督察长履行职责应重点关注的事项包括基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定、基金运营是否安全以及公司资产是否安全完整。答案为D。

创作类型:
原创

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