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单选题

基金管理人合规部门的合规检查包括哪些方面?

A
公司是否独立运作 
B
公司员工工资是否符合规定
C
公平交易制度建设及执行情况
D
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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答案:

B

解析:

根据题目所述,基金管理人合规部门的合规检查包括以下几个方面:

A. 公司是否独立运作:检查公司是否受到外部不当干预,是否独立于股东和其他利益相关方进行运作。这是合规检查中的重要内容之一。

C. 公平交易制度建设及执行情况:检查公司的公平交易政策和程序是否健全,是否遵循公平交易原则,确保所有客户在交易过程中受到公平对待。

D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节:检查公司的风险管理政策和程序是否完善,是否能有效识别、评估、监控和控制各类风险。包括投资风险管理、操作风险管理、信息技术风险管理等。

而关于B选项“公司员工工资是否符合规定”,这并不是基金管理人合规部门合规检查的主要内容。员工工资的合规性通常属于人力资源部门或财务部门的职责范围。因此,正确答案应为A、C、D。

创作类型:
原创

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