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单选题
根据下面资料,回答25-27题 【材料题】李先生收到一笔10万的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。

(1)大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。
Ⅰ 陆经理要求李先生出示身份证明
Ⅱ 陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评
Ⅲ 陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明
Ⅳ 陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案:

D

解析:

大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,恰当且有必要的是:①陆经理要求李先生出示身份证明;②陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评;④陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明。向投资者提供身份证明、进行风险承受能力测评、出示专业资格证明都是基金销售人员的基本行为规范,而要求提供资产证明或收入证明则并非必要。因此,选项D(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ)是正确答案。

创作类型:
原创

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