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单选题
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:
Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者 ，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明
Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等
Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者 ，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元
Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告
中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（）。
A
B
C
D
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答案：
解析：
根据提供的信息：
Ⅰ项，个人合格投资者通常要求金融资产不低于一定的标准（如300万元），该投资者仅提供了持有100万元券商资产管理计划的证明，不符合个人合格投资者的标准，因此存在内控管理缺陷。
Ⅱ项，产品评级为高风险，而投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等。这意味着部分投资者的风险承受能力可能与高风险产品不匹配，存在内控管理缺陷。
Ⅳ项，原合规风控负责人离职后，基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动，这违反了及时报告重大事项的义务，因此也存在内控管理缺陷。
综上，属于内控管理缺陷的是Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ，因此答案为D。
创作类型：
原创
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