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单选题
61-63某基金销售有限公司(以下简称该公司)主营依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额,证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实:
Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,补贴分享奖励由该公司自行补贴
Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%
Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“安心享受成长”
Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备

关于该公司的上述做法,其中不符合规定的是()。

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案:

D

解析:

该公司的做法中,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均不符合规定。

Ⅰ项中,基金管理人和基金销售机构应当避免在法律法规规定的销售费用之外另行、变相或暗中支付其他费用、实物或其他利益。该公司的做法涉嫌变相支付其他利益。

Ⅱ项中,将货基收益和分享奖励叠加,使得投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%,这属于向基金份额持有人违规承诺收益。

Ⅲ项中,宣传推介材料不得使用“业绩稳健、欲购从速”、“安心享受成长”等表述,因为“欲购从速”等表述片面强调集中营销时间限制,可能会误导投资者。

Ⅳ项中,基金管理人的基金宣传推介材料自向公众分发或者发布之日起5个工作日内应报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案,而该公司却在宣传资料刊登10个工作日后才报备,不符合规定。

因此,选项D(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ)是正确的答案。

创作类型:
原创

本文链接:关于该公司的上述做法,其中不符合规定的是()。

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