刷题刷出新高度,偷偷领先!偷偷领先!偷偷领先! 关注我们,悄悄成为最优秀的自己!
根据题目描述,某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规。这表明该公司的内部控制在风控方面存在缺陷,未能健全地涵盖所有业务和部门,特别是在人员变动时未能及时跟进。因此,该公司违反了内部控制的健全性原则。
本文链接:中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设
版权声明:本站点所有文章除特别声明外,均采用 CC BY-NC-SA 4.0 许可协议。转载请注明文章出处。让学习像火箭一样快速,微信扫码,获取考试解析、体验刷题服务,开启你的学习加速器!
