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单选题

合规风险管理主要涵盖以下哪些过程?

A
交易规定的执行
B
投资策略的制定
C
交易行为的监管
D
交易规定的执行和交易行为的监控
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答案:

D

解析:

合规风险管理主要涵盖交易规定的执行和交易行为的监控过程。在这个过程中,为了防范可能的违法违规行为并确保金融服务的合规性,需要进行制度化、系统性的事前、事中和事后的监控和管理。因此,正确答案是D。

创作类型:
原创

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