题目：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。 I 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下 II 未依法履行持续督导义务 III 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 IV 相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利

题目：根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的是（）。 I 在开展自营业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息，未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动 II 在开展另类投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允价值的价格进行交易 III 在开展资产管理业务过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益 IV 在开展融资类业务过程中，不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

题目：下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。 I 做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 II 股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 III 认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 IV 认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

题目：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。 Ⅰ 自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100% Ⅱ 自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的200% Ⅲ 自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500% Ⅳ 自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%

题目：下列关于另类投资业务的总体要求，说法正确的有（）。 Ⅰ 另类子公司可以下设实业投资子公司 Ⅱ 另类子公司开展业务应当坚持专业化投资原则 Ⅲ 证券公司应当对子公司统一实施管控 Ⅳ 证券公司应当加强对另类子公司的资本约束

题目：证券公司（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。 Ⅰ 自营证券账户 Ⅱ 融券专用证券账户 Ⅲ 转融通担保证券明细账户 Ⅳ 客户普通证券账户

题目：诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ 证券交易所的从业人员 Ⅱ 证券公司的从业人员 Ⅲ 证券业协会的工作人员 Ⅳ 证券期货监督管理部门的工作人员

题目：证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）。 Ⅰ 风险管理理念 Ⅱ 价值准则 Ⅲ 职业技能 Ⅳ 监督机制

题目：根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（）。 Ⅰ 持仓限额和大户持仓报告制度 Ⅱ 风险准备金制度 Ⅲ 涨跌停板制度 Ⅳ 当日无负债结算制度

题目：下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（）。 Ⅰ 存续期限不同 Ⅱ 申购和赎回份额的限制不同 Ⅲ 基金规模不同 Ⅳ 基金份额交易方式不同