题目：中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。 Ⅰ 证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ 证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ 证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

题目：下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。 Ⅰ 商业银行 Ⅱ 证券交易所 Ⅲ 证券公司 Ⅳ 保险公司

题目：下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

题目：下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）。 Ⅰ 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ 证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ 中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ 证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

题目：依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。 Ⅰ 虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之二十以上的 Ⅱ 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准或者注册并且上市交易的 Ⅲ 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的 Ⅳ 多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

题目：下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ 做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ 股票期权结算参与人，具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 Ⅲ 认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约 Ⅳ 认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约

题目：根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。 Ⅰ 监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ 坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ 灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系 Ⅳ 发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

题目：根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ 机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ 证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ 证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ 证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

题目：证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。 Ⅰ 安全 Ⅱ 公开 Ⅲ 完整 Ⅳ 保密

题目：根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。 Ⅰ 证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ 一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ 履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ 金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的