题目：根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ 证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据 Ⅱ 证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ 证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ 证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

题目：保荐机构持续督导的内容有（）。 Ⅰ 防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅱ 防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅲ 保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见 Ⅳ 关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

题目：证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。 Ⅰ 杠杆情况 Ⅱ 结构复杂性 Ⅲ 投资产品的总金额 Ⅳ 募集方式

题目：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ 持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ 上市公司选派代表担任财务顾问的董事

题目：证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。 Ⅰ 发布证券研究报告的地点 Ⅱ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ 证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ 使用证券研究报告的风险提示

题目：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）。 Ⅰ 证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ 证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ 资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ 证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产

题目：下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。 Ⅰ 证券公司发行的收益凭证 Ⅱ 代销银行的理财产品 Ⅲ 代销信托公司的信托计划 Ⅳ 证券公司发行的集合资产管理计划

题目：下列属于融资证券业务交易特有风险的有（）。 Ⅰ 市场风险 Ⅱ 投资风险放大 Ⅲ 强制平仓风险 Ⅳ 交易密码泄露风险

题目：下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。 Ⅰ 银行理财产品 Ⅱ 社会保障基金 Ⅲ 集合资产管理计划 Ⅳ 信托产品

题目：证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。 Ⅰ 相比客户要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ 提供适当的投资建议服务 Ⅲ 提供投资建议应具有合理依据 Ⅳ 规范参与媒体证券节目