题目：经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。 I 可能直接导致超额收益的事项 II 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 III 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 IV 投资者适当性匹配意见

题目：根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。 I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 II 证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作 III 证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成 IV 证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

题目：根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。 I 受托从事的介绍业务范围 II 客户开户和交易流程、出入金流程 III 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 IV 证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

题目：下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）。 I 发生资产管理合同约定的应当终止的情形 II 集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人 III 证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接 IV 资产管理计划存续期届满且不展期

题目：下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。 I 《证券公司监督管理条例》 II 《公司债券承销业务规范》 III 《证券公司证券自营业务指引》 IV 《证券公司融资融券业务管理办法》

题目：在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。 Ⅰ 制定融资融券业务的基本管理制度 Ⅱ 制定融资融券业务操作流程 Ⅲ 制定融资融券合同的标准文本 Ⅳ 确定对单一客户和单一证券的授信额度

题目：沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。 I 上证180指数成分股 II 上证380指数成分股 III A+H股上市公司的证券交易所上市A股 IV 上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

题目：下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。 I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II 证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 III 证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 IV 证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

题目：根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）。 I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 III 私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠 IV 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

题目：下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）。 I 证券分析师最多同时在两家机构任职 II 证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点 III 证券分析师不得兼任上市公司独立董事 IV 证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示