题目：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。 I 自有资金和证券 II 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 III 通过证券金融公司的业务平台融入的资金 IV 依法筹集的其他资金和证券

题目：下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。 I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II 证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放 III 证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同 IV 证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续

题目：根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法正确的是（）。 I 证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出统一数据管理制度安排 II 证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制 III 证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程 IV 证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

题目：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法正确的有（）。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II 证券发行后，保荐机构可以根据发行人的需要更换保荐代表人 III 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

题目：下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。 I 非法募集资金金额在在300万元以上的 II 伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III 募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的 IV 虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的

题目：下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法正确的（）。 I 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数 II 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平 III 其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数 IV 其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

题目：公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）。 I 公司债券的期限为1年以上 II 债券实际发行额不少于人民币5000万元 III 申请债券上市时仍符合债券发行条件 IV 公司股本总额不少于人民币5000万元

题目：在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）。 I 持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外） II 与股东进行关联交易 III 为股东提供借款 IV 为股东提供信用担保

题目：根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。 I 全面风险管理包含“全员”的含义 II 全面风险管理包含对“全部风险”的含义 III 全面风险管理包含开展风险管理活动 IV 全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

题目：下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）。 I 证券公司经营经纪业务 II 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III 证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务 IV 证券公司经营证券自营和证券资产管理业务