题目：2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（）。 I 刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格 II 王某，办理的大额贷款已逾期 III 于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分 IV 李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款

题目：某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。 Ⅰ 审慎稳健，严控风险 Ⅱ 持续精进，追求卓越 Ⅲ 尊重包容，共同发展 Ⅳ 关爱社会，益国利民

题目：下列属于洗钱上游犯罪的有（）。 Ⅰ 违法发放贷款罪 Ⅱ 逃汇罪 Ⅲ 背信运用财产罪 Ⅳ 操纵证券、期货市场罪

题目：根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（）。 I 发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款 II 发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款 III 发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款 IV 发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

题目：下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（）。 I 立场相同 II 服务方式和内容相同 III 服务对象有所不同 IV 市场影响有所不同

题目：证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。 I 《客户交易结算资金管理办法》 II 《证券登记结算管理办法》 III 《证券公司开立客户账户规范》 IV 《企业会计准则》

题目：证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（）。 Ⅰ 责令改正 Ⅱ 监管谈话 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 市场禁入措施

题目：证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。 Ⅰ 公司经纪业务员工 Ⅱ 证券经纪人 Ⅲ 商业银行 Ⅳ 保险公司

题目：下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（）。 Ⅰ 不动产租金债权 Ⅱ 提单 Ⅲ 仓单 Ⅳ 产权证书

题目：开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。 Ⅰ 采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由 Ⅱ 采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由 Ⅲ 非依法律规定，不得擅自解除冻结措施 Ⅳ 应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施