题目：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。 I 财务收支状况 II 经营管理状况 III 人均薪酬情况 IV 参股及控股情况

题目：根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。 I 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 II 发行人的董事、监事、高级管理人员 III 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员 IV 持有公司百分之三股份的股东

题目：根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（）。 I 证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则 II 证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 III 证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全 IV 证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展

题目：下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有（）。 I 存托凭证的发行和交易适用《证券法》 II 资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定 III 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定 IV 在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

题目：根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。 I 全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理 II 全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理 III 全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对 IV 全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义

题目：根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（）。 I 外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据 II 证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控 III 证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估 IV 证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额

题目：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。 I 有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 II 取得基金从业资格的人员达到法定人数 III 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 IV 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

题目：下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（）。 I 与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 II 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 III 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 IV 建立内幕信息知情人管理制度

题目：下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（）。 I 监事会设主席一人，并应当设副主席 II 监事会主席由全体监事过半数选举产生 III 董事、高级管理人员不得兼任监事 IV 监事会成员不得少于三人

题目：在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。 Ⅰ 公司发生违法违规行为的 Ⅱ 公司监事会认为必要的 Ⅲ 监管部门或自律组织要求的 Ⅳ 公司业务部门认为需要的