题目：下列关于任命证券交易所负责人的说法中，错误的是（）。 I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为证券交易所负责人 II 2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为证券交易所负责人 III 2014年8月因违纪行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，2018年8月被任命为证券交易所负责人 IV 2016年3月因违法行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，2020年6月被任命为证券交易所负责人

题目：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I 业务规模、性质、复杂程度 II 流动性风险偏好 III 外部市场发展变化 IV 监管要求

题目：下列关于证券账户的开立与管理，说法正确的有（）。 I 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 III 证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查 IV 同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

题目：下列各项中， 属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。 I 规范性文件 II 证券公司规章制度 III 普遍遵守的职业道德 IV 行业自律规则

题目：有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。 I 公司转让主要财产的 II 公司合并、分立 III 公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 IV 公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司3年连续盈利，已连续三年不向股东分配利润

题目：根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）。 I 只能投资于上市交易的股票、债券 II 不可以投资于基金份额 III 可以投资于期货 IV 可以投资于股权

题目：根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

题目：下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。 I 公司具有独立的法人主体资格 II 合伙企业不是法人，是非法人企业 III 公司的财产独立于股东 IV 合伙企业与公司的运营管理不同

题目：下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。 I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II 根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

题目：证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。 I 按照规定召集基金份额持有人大会 II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 III 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户