题目：根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。 Ⅰ 公司申请破产的决定 Ⅱ 公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅲ 公司的董事发生变动 Ⅳ 公司发生重大亏损

题目：下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有（）。 I 《非上市公众公司收购管理办法》 II 《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》 III 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司要约收购业务指引》 IV 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

题目：根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有（）。 I 可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 II 可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 III 可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅳ 可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

题目：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）。 I 财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名 II 就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复 III 财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密 IV 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

题目：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括（）。 I 证券交易所的从业人员 II 证券公司的从业人员 III 证券业协会的工作人员 IV 证监会的工作人员

题目：下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）。 I 集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 II 集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为 III 个人集资诈骗，数额在10万元以上的，应予以立案追诉 IV 单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

题目：下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。 I 做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 II 股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 III 认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 IV 认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

题目：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。 I 在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户 II 向客户传递商品期货行情信息 III 紧急情况下代客户实施平仓操作 IV 向客户提供期货交易终端

题目：根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法正确的是（）。 I 证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 II 证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 III 证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处 IV 证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

题目：下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（）。 I 证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为 II 证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应取得证券经纪业务资格 III 证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、 公平自愿的原则 IV 证券公司开展柜台市场业务，应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规