题目：深股通可交易的证券品种包括（）。 I 市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股 II 市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股 III 深交所上市的A+H股公司股票 Ⅳ 深交所上市公司股票风险警示板交易的股票

题目：某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有（）。 I 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券） II 申请权限开通日资金账户内的资金不低于人民币50万元 III 参与证券交易24个月以上 IV 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

题目：根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的（）。 Ⅰ 具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力 Ⅱ 熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力 Ⅲ 信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 Ⅳ 近三年未因从事非法金融活动、违反金融监管部门有关规定展业、为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

题目：下列属于洗钱上游犯罪的有（）。 I 违法发放贷款罪 II 逃汇罪 III 背信运用受托财产罪 IV 操纵证券、期货市场罪

题目：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。 I 风险覆盖率不得低于100% II 资本杠杆率不得低于100% III 流动性覆盖率不得低于100% IV 净稳定资金率不得低于100%

题目：下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有（）。 I 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 II 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额 III 积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力 IV 监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

题目：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。 I 停止批准新业务 II 停止批准增设、收购营业性分支机构 III 限制分配红利 IV 限制转让财产或在财产上设定其他权利

题目：根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有（）。 I 仅在总部推行稳健的风险文化 II 在分支机构推行保守的风险文化 III 形成与本公司相适应的风险管理理念 IV 形成与行业相适应的风险管理理念

题目：关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有（）。 I 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度 II 由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5 III 独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年 IV 任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事

题目：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）。 I 合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责 II 合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责 III 合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责 IV 合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任