题目：证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。 I 证券投资顾问 II 证券分析师 III 客户经理 IV 保荐代表人

题目：证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。 I 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II 证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 III 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 IV 证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

题目：以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）。 I 《证券公司融资融券业务管理办法》 II 《证券公司监督管理条例》 III 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 IV 《证券投资顾问业务暂行规定》

题目：关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。 I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则 II 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施 III 证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV 《证券期货投资者适当性管理办法》要求自律组织机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

题目：下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（）。 I 证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 II 商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 III 背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪 IV 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利

题目：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 I 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 II 未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 III 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 IV 未依法履行持续督导义务

题目：下列关于证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则有（）。 I 自愿 II 公开 III 客户利益与公司利益双赢 IV 公平

题目：根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。 I 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 II 证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则 III 证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制 IV 中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

题目：根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。 I 终止业务关系 II 限制客户交易 III 拒绝提供服务 IV 提升客户风险等级

题目：上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议。 I 新股种类及数额 II 新股发行价格 III 新股发行的起止日期 IV 向原有股东发行新股的种类及数额