题目：下列关于创业板发行保荐书及成长性专项意见内容的说法，正确的有（  ）。 Ⅰ 凡是对投资者作出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐书均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明 Ⅱ 发行保荐书应由保荐机构法定代表人、董事长、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字 Ⅲ 保荐机构应在发行保荐书中简述其内部审核程序和内核意见 Ⅳ 企业的业务属于产品类制造的，保荐人编制成长性专项意见时，应就其业务的特色和业务模式的创新性对成长性的影响发表明确分析意见

题目：上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（  ）。 Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事 Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务 Ⅲ 上市公司拥有该证券公司1.2%的股份 Ⅳ 证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务 Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4%的股权

题目：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（  ）。 Ⅰ 参与网上询价投资者的条件 Ⅱ 有效报价条件 Ⅲ 配售原则 Ⅳ 配售方式

题目：下列关于保荐机构对创业板上市公司改造持续督导义务的说法，正确的有（  ）。 Ⅰ 保荐机构对上市公司信息披露文件的审阅工作，必须在披露之前完成 Ⅱ 保荐机构对上市公司关联交易事项需发表专项意见 Ⅲ 保荐机构对上市公司委托理财事项需发表专项意见 Ⅳ 保荐机构对上市公司为他人提供担保事项需发表专项意见

题目：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（  ）。 Ⅰ 列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅱ 不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ 要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 Ⅳ 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必须时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅴ 对发行人的年度报告进行事前审阅

题目：下列关于实施上市公司管理层收购的说法正确的有（  ）。 Ⅰ 上市公司员工对本公司进行收购应适用管理层收购的审议程序 Ⅱ 上市公司的董事会成员中独立董事的比例应当超过1/2 Ⅲ 上市公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅳ 管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，须经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过 Ⅴ 独立董事就管理层收购发表意见前，可以聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告

题目：下列关于政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券的说法，正确的有（  ）。 Ⅰ 在偿债保险措施完善的情况下，允许企业使用不超过60%的债券募集资金用于补充营运资金（以项目收益债券形式发行PPP项目专项债券除外） Ⅱ 鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券 Ⅲ PPP项目专项债券发行人可根据项目资金回流的具体情况科学设计债券发行方案，支持合理灵活设置债券期限、选择权及还本付息方式，债券存续期可以超过PPP项目合作期限 Ⅳ PPP项目专项债券批复文件有效期不超过2年 Ⅴ 主体信用等级达到AA＋及以上且动营情况较好的发行主体申请发行PPP项目专项债券，核定发债规模时不考察非金融企业债务融资工具的规模

题目：以下关于在债务融资工具存续期内，企业能及时披露的可能影响其偿债能力的重大事项包括（  ）。 Ⅰ 企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅱ 企业发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的 Ⅲ 企业发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失 Ⅳ 企业三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生变动

题目：下列属于首次公开发行股票并上市发行保荐工作报告必备内容的有（  ）。 Ⅰ 逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件 Ⅱ 详细说明保荐机构与发行人是否存在关联关系 Ⅲ 全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程 Ⅳ 详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况

题目：下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（  ）。 Ⅰ 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与申购 Ⅱ 网上投资者连续6个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，12个月内不得参与申购 Ⅲ 网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金，将被中国证券业协会列入黑名单12个月 Ⅳ 网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金，将被中国证券业协会列入黑名单6个月